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利来娱乐平台【重料】海润光伏遭证监会高额罚款
来源:未知 作者:admin 发布时间:2018-09-15 09:23 浏览量:

  【重料】海润光伏遭证监会高额罚款

  2015年10月13日,海润光伏科技股份有限公司收到中国证券监督管理委员会江苏监管局(以下简称江苏证监局)《行政处罚事前奉告书》(苏证监罚字[2015]4号)文件。

  据悉,经中国证券监督管理委员会江苏监管局查明,海润光伏公司及相关职责方存在以下违法现实:

  (一)海润光伏、公司原股东江苏紫金电子集团有限公司(以下简称紫金电子)、公司原股东江阴市九润管业有限公司(以下简称九润管业)、杨怀进于2015年1月23日发表的《2014年度利润分配预案预发表布告》(以下简称《分配预告》)和《关于海润光伏科技股份有限公司2014年利润分配及本钱公积转增股本预案的提议》(以下简称《分配提案》)存在误导性陈说。

  (二)海润光伏公司原股东九润管业、江阴市爱纳基投资有限公司(以下简称江阴爱纳基)、江阴市润达轴承有限公司(以下简称江阴润达)超份额减持状况未完好予以发表。

  (三)海润光伏公司原股东九润管业从事短线买卖海润光伏原股东九润管业归于持有海润光伏股份5%以上的股东,2015年1月14日至2015年1月27日,九润管业卖出海润光伏股票106,357,861股,2015年1月27日当日又买入海润光伏股票200,000股,2015年1月28日卖出海润光伏股票50,839,884股。

  据悉,根据中国证监会调查结果显现,上述违法现实有相关布告、买卖流水、询问笔录、状况阐明等根据证明。环亚娱乐旗舰厅下载

  海润光伏于2015年1月23日发表的《分配预告》存在误导性陈说,违反了《证券法》第六十三条的规则,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述违法景象,董亊长杨怀进是上述违法行为的直接担任的主管人员,董秘曹敏是上述违法行为的直接职责人员,相关职责方于2015年1月23日发表的《分配提案》存在误导性陈说,违反了《上市公司信息发表管理办法》第二条的规则,构成《上市公司信息发表管理办法》第六十一条、《证券法》第一百九十三条第一款所述违法景象。

  海润光伏公司原股东九润管业与江阴爱纳基、江阴润达未完好实行信息发表职责的行为,违反了《证券法》第八十六条的规则,构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述景象。鉴于江阴爱纳基、江阴润达的持股份额较小,且其减持行为在前,当九润管业减持到必定份额时方到达5%的信息发表临界点,因而关于上述违法行为,九润管业应当承当首要职责,九润管业履行董事兼总经理任向东是上述违法行为的直接担任的主管人员。

  海润光伏公司原股东九润管业将持有的海润光伏股票在卖出六个月内又买入、买入六个月内又卖出,其行为违反了《证券法》第四十七条第一款的规则,构成《证券法》第一百九十五条所述的景象。

  根据相关当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第一百九十三条、第一百九十五条之规则,江苏证监局拟决议:

  (一)对海润光伏、公司原股东紫金电子、杨怀进给予正告,并处40万元罚款;

  (二)对公司原股东九润管业给予正告,并针对其误导性陈说的信息发表违法行为处以40万元罚款,针对其超份额减持未完好予以信息发表的违法行为处以30万元罚款,针对其短线买卖违法行为处以5万元罚款,以上兼并处以75万元罚款;

  (三)对曹敏给予正告,并处3万元罚款;

  (四)对任向东给予正告,并处3万元罚款。

  据悉,按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条规则,海润光伏可在收到《奉告书》之日起3日内将《行政处罚事前奉告书回执》原件递送江苏证监局,逾期则视为抛弃上述权力。到记者发稿时止,利来娱乐平台海润光伏未提出异议。

  

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